来源：中国基金报鼎茂策略
【导读】金融监管总局对太平资产罚款678万元，多名责任人被警告、罚款
又有保险资管接到监管罚单！
7月4日，国家金融监督管理总局行政处罚信息公示列表显示，金融监管总局对太平资产管理有限公司及相关责任人进行行政处罚。
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具体而言，太平资产主要涉及以下违法违规行为：部分高管人员未经任职资格核准实际履职，向监管部门报送关联方信息档案不完整，保险资金投资非受托人自主管理信托产品等。
基于此，金融监管总局对太平资产罚款678万元，对曹琦、李宏、徐钢、林剑锋、陈沫、王向阳、邓先虎、李冠莹、徐伟文、乞宁、李光耀等责任人员警告并罚款共计76万元。
据太平资产官网披露，李冠莹现任该公司董事、副总经理（主持工作）、财务负责人，主持公司全面工作。徐钢为该公司副总经理鼎茂策略，分管传统投资相关工作。林剑锋为该公司助理总经理，分管市场、股权类投资、另类投资相关工作。徐伟文为该公司监事，并任办公室/党委办公室/董事会办公室总经理。
另外，此次被罚的其他相关责任人也均曾在太平资产担任高管或部门负责人等职务。从任职时间上来看，此次监管处罚涉及时间范围较长。
公开信息显示，太平资产管理有限公司成立于2006年9月，是中国太平保险集团旗下专业资产管理机构，是国内首批成立的9家保险资产管理公司之一。中国太平作为中国唯一一家总部在香港的中央金融企业，通过中国太平控股持有太平资产80%股权，比利时富杰持有20%股权。
业务方面，太平资产业务涵盖保险资金受托管理、投资银行业务以及第三方资产管理等领域，是目前业内业务资质最为齐全的保险资管机构之一。2024年，太平资产实现营业收入18.51亿元，同比增长6.67%；实现净利润9.32亿元，同比下降4.36%。
据中国太平2024年年报披露，2024年太平资产管理规模超1.67万亿港元，同比增长8.4%。太平资产由于保险资金流入，管理规模稳步提升。
近期，保险资管遭遇“严监管”，已有多家公司及相关责任人员接到罚单。
6月11日，交银保险资管发布公告称，因存在让渡主动管理职责、投资非受托人自主管理信托产品等7项违规行为，其被金融监管总局罚款115万元；相关当事人被处以警告、罚款合计11万元。
6月6日，金融监管总局官网发布信息显示，华夏久盈资管旗下相关责任人员被处以警告并罚款共计266万元。从违法违规行为上来看鼎茂策略，主要涉及关联方报告中存在虚假记载和重大遗漏、协助其他机构违规大幅虚增偿付能力、违规运用资金造成重大损失等。
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